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实体 GF Securities Co., Ltd.

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  1. 2026-07-31 regulatory The China Securities Regulatory Commission issued a warning letter to GF Securities Co., Ltd. due to compliance and internal control issues. 来源
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  1. TOOL · CL_174750 ·

    中国证券监管机构警告国泰君安合规问题

    中国证券监督管理委员会（CSRC）已向国泰君安股份有限公司发出警示函，原因包括其质控部门独立性不足以及项目收费不规范等问题。这些行为违反了证券公司合规管理的相关规定。CSRC已要求国泰君安加强对其投行业务的内部控制，并追究相关人员的责任。