中国证券监督管理委员会（CSRC）已向国泰君安股份有限公司发出警示函，原因包括其质控部门独立性不足以及项目收费不规范等问题。这些行为违反了证券公司合规管理的相关规定。CSRC已要求国泰君安加强对其投行业务的内部控制，并追究相关人员的责任。 AI
排序理由 针对特定公司合规失败的监管行动。
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中国证券监管机构警告国泰君安合规问题
报道来源 [1]
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CSRC Issues Warning Letter to GF Securities Co., Ltd.
36氪获悉，中国证监会发布关于对广发证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定：经查，证监会发现广发证券股份有限公司存在质控部门独立性不足、项目收费不规范等问题，上述情况违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（以下称《合规办法》）第六条，《证券公司投资银行类业务内部控制指引》第五条、二十二条的规定。按照《合规办法》第三十二条的规定，证监会决定对公司采取出具警示函的行政监督管理措施。公司应加强对投资银行业务的内控管理，对相关责任人员进行内部问责。