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实体 Guotai Haitong Securities Asset Management

Guotai Haitong Securities Asset Management

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  1. 2026-08-21 regulatory Chinese regulators fined Guotai Haitong Securities Asset Management US$7.8 million for foreign exchange violations related to its offshore investment program. 来源
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  1. RESEARCH · CL_212291 ·

    中国因资本流动违规对国泰海通处以780万美元罚款

    中国监管机构因涉及离岸投资业务的违规行为,对国泰海通证券资产管理处以5250万元人民币(合780万美元)的罚款。这些处罚源于2019年至2022年期间违反了有关合格境内机构投资者(QDII)计划的外汇规定以及跨境交易的违规报告。该公司表示,这些问题已得到纠正,不会影响其持续的QDII资质或运营。