中文(ZH) 日本证监会建议处罚富途控股旗下券商moomoo

日本监管机构建议对富途旗下的Moomoo证券采取行动

作者 PulseAugur 编辑部 · [1 个来源] · 2026-06-08 12:16

日本证券交易监督委员会已发现富途控股子公司Moomoo Securities在日本的税收优惠NISA投资账户运营中存在多项问题。该委员会已建议对Moomoo在销售行为、资产转移、反洗钱检查和风险管理方面存在的问题采取监管行动。在日本的监管审查之前，中国大陆也发生了类似的严重调查和整改。 AI

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36氪 (36Kr) TIER_1 中文(ZH) · 2026-06-08 12:16

日本证券交易等监管委员会建议处罚富途控股旗下Moomoo

在中国境内被严肃查处和集中整治之际，富途控股旗下日本券商moomoo证券株式会社，近日在日本亦遭监管点名。日本证券交易等监视委员会6月5日公布对moomoo证券的检查结果，认定该公司在日本个人投资免税账户制度NISA销售、客户资产转移、反洗钱审查以及系统风险管理等方面存在多项问题，并建议日本金融厅等监管机构对其采取行政处罚。（财新）