香港证券及期货事务监察委员会（证监会）已向证券经纪商发布了关于开户及客户关系管理的新指引。此前的一项审查发现存在重大缺陷，包括尽职审查不足以及接受可疑或伪造文件。证监会尤其担心客户账户可能被滥用，导致洗钱及恐怖分子融资风险增加。 AI
影响 监管变化影响金融服务运营和合规。
排序理由 该集群详细介绍了金融监管机构发布的新监管行动和指引，影响特定行业。 [lever_c_demoted from significant: ic=1 ai=0.4]
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香港证监会今天发出通函，列明在开立帐户及维持客户关系时应实施的监控措施。该通函是在香港证监会对12家证券经纪行的开户作业手法进行检视后发出的。有关检视识别出多项重大缺失，包括开户文件的尽职审查不足，在开户过程中接受可疑或伪造文件，及在管理与海外中介人的跨境代理关系方面的弱点。香港证监会对客户帐户有可能遭不当使用来进行可疑或不法交易，及因而加剧的洗钱及恐怖分子资金筹集风险，深表关注。香港证监会要求所有持牌法团在切实可行的情况下尽快进行内部核查，以侦测是否有任何可疑或伪造文件曾被接受用来开立帐户。香港证监会亦列出持牌法团在为内地投资者开立和管理有关帐户方面的…