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中文(ZH) 证监会对红塔证券采取出具警示函措施

中国证监会向红塔证券和广发证券发出警示函

作者 PulseAugur 编辑部 · [1 个来源] ·

中国证券监管机构已向两大金融公司红塔证券股份有限公司和广发证券股份有限公司发出警示函。中国证券监督管理委员会（CSRC）指出红塔证券存在质量控制不足、保荐报告披露不充分以及文件审核不严等问题。对于广发证券，CSRC则指出了其质量控制部门独立性不足和项目收费不规范的问题。两家公司均被要求加强投行业务内部控制，并追究相关责任人员的责任。 AI

排序理由 针对金融公司内部控制问题的监管行动。

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中国证监会向红塔证券和广发证券发出警示函

报道来源 [1]

  1. 36氪 (36Kr) TIER_1 中文(ZH) ·

    CSRC Issues Warning Letter to Hongta Securities

    36氪获悉，证监会发布关于对红塔证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定：经查，证监会发现公司存在质控现场核查不到位、保荐工作报告披露不充分、底稿验收把关不严等问题，上述情况违反了《证券公司投资银行类业务内部控制指引》第五十五条、八十五条，《证券发行上市保荐业务管理办法》第三十一条的规定。按照《保荐办法》第六十四条的规定，证监会决定对公司采取出具警示函的行政监督管理措施。公司应加强对投资银行业务的内控管理，对相关责任人员进行内部问责。

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