中文(ZH) 上交所投保专委会三大调研齐发，全面覆盖防非打非、AI应用与纠纷化解

上海证券交易所启动人工智能、合规及纠纷化解调查

作者 PulseAugur 编辑部 · [1 个来源] · 2026-07-29 12:40

上海证券交易所投资者教育与保护委员会已启动年度三项重点研究。这些研究侧重于加强防范证券违法违规行为的机制，界定人工智能在证券服务中的应用边界和合规治理，以及改进证券公司投诉识别和纠纷化解。委员会已向会员单位发放了专门的调研问卷，标志着监管重点已从单纯的规则制定转向评估机制和技术的实际有效性。 AI

影响上海证券交易所的此次调查可能会塑造证券行业内人工智能应用的未来监管格局，影响金融机构开发和部署人工智能技术的方式。

排序理由主要证券交易所的重大政策和监管调查。[lever_c_降级，重要性：ic=1 ai=0.4]

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报道来源 [1]

36氪 (36Kr) TIER_1 中文(ZH) · 2026-07-29 12:40

SSE Investor Protection Committee Launches Three Major Surveys, Covering Non-compliance Prevention, AI Applications, and Dispute Resolution

7月29日从业内获悉，上海证券交易所理事会投资者教育和保护专门委员会今年确定三项重点研究课题——非法证券活动的防控机制建设、人工智能在证券服务中的应用边界与合规治理、证券公司投诉典型情形识别与纠纷化解机制。目前，对应三份专项调研问卷已陆续发至各会员单位，一场覆盖证券行业的投保体系“深度体检”正在展开。券商人士表示，从问卷设计来看，监管思路正从“有没有”转向“好不好”——不再满足于建章立制，而是深入到机制运转的实际效能、技术手段的真实效果、跨部门协同的堵点打通层面。相关调研成果有望为后续行业政策制定与最佳实践推广提供一手依据。（中证报）